张野现形融通老鼠仓仍悬疑

传得沸沸扬扬的融通基金管理有限公司（下称“融通基金”）疑似“老鼠仓”事件,在昨日终于揭开冰山一角。

融通基金昨晚发布公告称,经公司研究决定,并报经中国证券业协会注册登记和深圳证监局审核备案,聘任郑毅、王建强共同担任融通深证100指数基金和融通巨潮100指数基金（LOF）基金经理,免去张野所任的上述两家基金的基金经理职务,并决定与张野解除劳动合同,予以除名。

值得注意的是,融通基金昨日的公告还称,自有关媒体报道“周蔷事件”后,公司立即进行了自查,其早在4月14日就已经暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。

张野现身

“周蔷事件”作为基金“老鼠仓”疑似案例,最早于今年4月9日被媒体首先曝光,始于一名叫周蔷的神秘散户的投资神话由此被披露。

从上市公司季报等公开信息统计中,有媒体发现,自2006年以来,一位名叫周蔷的神秘散户跟随融通基金公司旗下的新蓝筹基金、基金通乾共同出现在新中基(000972)（000972）、海南海药(000566)（000566）、广州冷机(000893)（000893）、川化股份(000155)（000155）四只个股的十大流通股股东中,获利近2000万元。

随后,融通基金公司相关负责人对外表示,此次被外界质疑“老鼠仓”的基金经理和公司高管都没有任何问题,基金经理没有给周蔷提供任何内幕信息。

根据公开报道及融通基金昨晚的公告,“周蔷事件”的背后人物张野终于现身。

公开资料显示,张野,1962年生,工商管理硕士,具有证券从业资格,14年证券从业经验。曾任杭州新希望(000876)证券投资顾问有限公司董事长、总经理,融通基金管理有限公司研究员。

是否触及刑法待定

在“周蔷事件”被曝光后,证监会深圳稽查局迅速对融通基金展开了调查,并基本在几个工作日内将事件调查清楚,但迟至5月12日才首次公开表态。

5月12日,中国证监会已认定该案属于“个人问题”。证监会相关负责人表示,目前该案调查阶段工作已经完成,进入后续审理阶段。

根据报道,监管部门对“周蔷事件”的初步表态为:“确实有基金公司某位从业人员涉嫌违反相关的法律法规规定,从事了不当的行为。但最终的结论要看案件审理最终认定的结果。”但截至记者发稿,未见监管部门对该事件作出明确结论。

值得注意的是,自上投摩根唐建案和南方基金王黎敏案以来,数起“老鼠仓”案均被定性为“个人问题”。

此前两起基金从业人员的“老鼠仓”案因为刑法对该行为未有明确规定,仅被处以行政处罚。今年3月1日《刑法修正案（七）》修改后生效,其中规定,从事“老鼠仓”行为的人员,情节特别严重的,将处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。融通基金涉案行为发生于今年3月1日之前,但其案发却在3月1日之后,该案是否触及《刑法》的问题亦值得关注。

“圈子”里的公开秘密

基金业人士对该案件表示高度关注,与上投摩根唐建及南方基金王黎敏的“老鼠仓”事件有所不同,张野管理的两只基金均为被动复制指数的指数基金,其实施“老鼠仓”操作似乎难以让人理解。

所谓“老鼠仓”,是指机构在用公有资金拉升股价之前,相关人员（机构负责人、操盘手及其亲属、关系户）先用个人资金在低位建仓,待公有资金拉升到高位后,个人仓位率先卖出获利。

不少基金业人士告诉记者,在基金行业中,基金经理的圈子并不大,通常来自同一券商、同一学校或同一地区的基金经理,都有自己的“圈子”,“圈子”里交流对企业看法、行业看法的做法非常普遍。而在同一基金公司中,要了解同事对具体个股的看法并不难,了解旗下其他基金的操作策略也并非难事,如果基金经理同时在投资决策委员会中担任职务,将能更加便利地了解信息。

知情人士告诉早报记者,张野在“周蔷事件”曝光前,并非融通基金投资决策委员会的委员,因此,其对新蓝筹基金和基金通乾的具体操作并不完全了解。据悉,周蔷的“追踪”账户并非完全赚钱,个别股票买卖仍为亏损。

不当行为界定难题

事件暴露出的基金公司内控制度不完善,以及违规行为惩罚力度不够等问题令人担忧。

一位曾任某基金公司稽查长的人士告诉早报记者,尽管目前基金经理的家属股票账户必须上报公司稽核部,买卖股票的情况须定期向公司备案,但公司并无权查询这些基金经理家属的账户,只有监管部门有权限对可疑交易进行调查。而在基金公司内部,稽核部门的权限表述也较为模糊,稽核部有时处在“有名无实”的尴尬地位。

值得关注的是,由于国内基金业发展历史较短,基金操作的防火墙制度仍有待完善,如何界定基金经理的“不当行为”以及如何防范基金经理的“不当行为”,仍是难题。

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